Na czym polega klasyfikacja?

Wszyscy klienci w EOG, którzy chcieliby uzyskać dostęp do instrumentów pochodnych lub xStocks, będą musieli potwierdzić, że są uprawnieni do handlu tymi produktami.

Konieczne będzie podanie informacji podatkowych: kraju lub krajów rezydencji podatkowej oraz numeru identyfikacji podatkowej (NIP).

Należy również sklasyfikować się jako klient detaliczny lub profesjonalny.

Konta osobiste:

Aby zostać sklasyfikowanym jako klient profesjonalny, musisz wykazać, że spełniasz dwa z trzech poniższych kryteriów:

  1. 1

    Przeprowadziłeś/-aś co najmniej 10 transakcji o wartości ponad 10 000 EUR (akcje lub podobne produkty) lub 40 000 EUR (dłużne papiery wartościowe, indeksy, towary) na kwartał w ciągu ostatnich 12 miesięcy.

  2. 2

    Wartość Twojego portfela finansowego przekracza 500 000 EUR.

  3. 3

    Masz co najmniej roczne doświadczenie w branży finansowej.

Musisz przedstawić dowody spełniania przez Ciebie wymogów.

Klienci profesjonalni mają duże doświadczenie i wiedzę na temat rynków finansowych i są w stanie podejmować większe ryzyko.

Konta firmowe:

Klient profesjonalny per se

Klient profesjonalny per se to firma, która jest podmiotem podlegającym regulacjom lub może dostarczyć co najmniej 2 z poniższych dokumentów:

  1. 1

    Łączne saldo wynoszące 20 mln EUR lub więcej

  2. 2

    Obrót netto wynoszący 40 mln EUR lub więcej

  3. 3

    Własne środki w kwocie 2 mln EUR lub więcej

Klient detaliczny o statusie profesjonalnym

Klient detaliczny o statusie profesjonalnym to osoba lub firma, która może dostarczyć co najmniej 2 z poniższych dokumentów:

  1. 1

    Historia transakcji Dowody przeprowadzenia co najmniej 10 transakcji o znacznym rozmiarze na kwartał w ciągu ostatnich 12 miesięcy (przykłady: zaświadczenia z konta handlowego, zrzuty ekranu z platformy)

  2. 2

    Rozmiar portfolio: Dowód, że Twój portfel instrumentów finansowych przekracza wartość
    500 000 EUR (w tym środki pieniężne i inwestycje)

  3. 3

    Doświadczenie zawodowe: Dowód potwierdzający co najmniej 1 rok doświadczenia w branży finansowej (np. referencje, certyfikaty)

Klient indywidualny nie spełnia powyższych kryteriów. Klient indywidualny będzie musiał przejść krótki test dotyczący produktów, którymi chciałby handlować.